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一、选择题

1[单选题] 下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是(

)。

A.开放式基金一般有一个固定的存续期;而封闭式基金一般是无期限的

B.开放式基金的基金份额是固定的,封闭式基金规模不固定

C.投资者买卖开放式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成

D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响

参考答案:D

参考解析:封闭式基金与开放式基金的区别包括: (1)期限不同。封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无期限的。封闭式基金的存续期一般在5年以上,封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。目前,我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。

(2)份额限制不同。封闭式基金的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额会随之增加或减少。

(3)交易场所不同。封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在投资者与基金管理人之间完成。

(4)价格形成方式不同。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时,封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之,当需求低迷时,交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

2[单选题] 记账式国债单一标位最低投标限额为(

),最高投标限额为(

)。

A.0.1亿元,20亿元

B.0.2亿元,20亿元

C.0.2亿元,30亿元

D.0.2亿元,50亿元

参考答案:C

参考解析:记账式国债单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为30亿元。

3[单选题] 发行可转换公司债券的上市公司最近(

)个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为。

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2018年9月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案(9月2日下午)

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1、下列不属于国际债券的主要投资者的是(

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