2017证券从业资格证券市场基础知识考题

2018年井控培训试题及答案图片

1、根据合格境内机构投资者(QDII)制度,可以申请开展QDII业务的机构是()

A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

2、以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()

1、证券公司传统的营销渠道是()。

A、直接营销渠道

B、间接营销渠道

C、直接营销渠道和间接营销渠道

D、以上都不对

2、一般情况下,优先股票的股息率是()的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

A、不确定

B、固定

C、随公司营利变化而变化

D、浮动

3、如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。

A、承销人

B、投资人

C、信用增级机构

D、信用评级机构

4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。

A、到期交易净价小于首期交易净价

B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价

C、到期交易净价等于首期交易净价

D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价

5、按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的

A、[10%]

B、[5%]

C、[8%]

D、[1%]

参考答案

1.正确答案:A

【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。

2.正确答案:B

【专家解析】优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

3.正确答案:D

【专家解析】在资产证券化过程中,如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

4.正确答案:B

【专家解析】到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

5.正确答案:B

【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

单选题(以下各小题所给出的四个选项中,只有一项符合题目要求,请选择相应选项,不选、错选均不得分)

1.下列货币政策操作中,会引起货币供应量增加的是( )。

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