证券从业人员管理要求陪训答案_证券从业人员监管_证券从业人员管理要求

1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定,以下说法正确的是( )。A.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断C.证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益D.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽,客户服务、产品销售活动【答案】C【解析】证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益。2.从事期货投资咨询业务的经营机构,应当取得( )批准的业务资格。A.中国人民银行B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券业协会【答案】C【解析】从事期货投资咨询业务的经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。3.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法( )的证券。A.发行并上市B.上市C.发行D.发行并交付【答案】D【解析】《证券法》第三十七条。4.下列关于国有独资公司的说法,错误的是( )。A.国有独资公司监事会成员不得少于五人,其中职工代表的比例不得低于三分之一B.国有独资公司设董事会,董事会成员中可以包括公司职工代表C.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定,或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准D.国有独资公司的董事和高级管理人员,未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他有限责任公司兼职【答案】B【解析】国有独资公司设董事会,董事会成员中应当包括公司职工代表,而不是“可以包括”。5.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情节严重的,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。A.罚款B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.行政拘留【答案】D【解析】《证券法》第一百九十二条。6.除特殊情形外,两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责( )家在审企业。A.2B.4C.1D.3【答案】A【解析】除特殊情形外,两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责2家在审企业。7.股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,连续( )日以上单独或者合计持有公司百分之一以上的股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。A.—百八十日B.一百五十日C.一百二十日D.九十日【答案】A【解析】《公司法》第一百五十一条。8.收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益,给( )造成损失的,应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。A.被收购公司B.收购公司股东C.被收购公司法定代表人D.被收购公司及其股东【答案】D【解析】收购人的控股股东、利用上市公司收购、损害被收购公司合法权益,给被收购公司及其股东造成损失的,应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。9.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人( ),将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。A.业务提成制度B.绩效考核制度C.内部激励制度D.人员聘任制度【答案】B【解析】证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。10.证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经( )审计。A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所B.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所C.律师事务所D.会计师事务所【答案】A【解析】《证券公司监督管理条例》第64条。11.期货交易所的负责人由( )任免。A.国务院期货监督管理机构B.当地政府C.人民银行D.财政部【答案】A【解析】期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。12.我国《证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资,体现了基金财产具有( )。A.盈利性B.确定性C.契约性D.独立性【答案】D【解析】本题考查了基金财产的独立性要求。13.下列关于公司董事、监事、高级管理人员的责任和义务的说法,错误的是( )。A.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任B.董事、高级管理人员因擅自披露公司秘密所得的收入应当归公司所有C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收收回赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产D.董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有【答案】D【解析】未经股东或股东大会同意,董事、高级管理人员因经营与本公司同类业务所得的收入均应当归本公司所有。14.公司的经营范围由( )规定,并依法登记。A.公司章程B.股东大会决议C.发起人协议D.董事会决议【答案】A【解析】公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。15.收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司合法权益,给( )造成损失的,应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。A.收购公司股东B.被收购公司法定代表人C.被收购公司及其股东D.被收购公司【答案】C【解析】《证券法》第二百一十四条。16.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应在( )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。A.15B.5C.10D.20【答案】B【解析】财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。17.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,( )。A.撤销期货业务许可,没收违法所得B.罚款5万元以上30万元以下C.罚款10万元以上50万元以下D.罚款10万元以上30万元以下【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第六十九条。18.证券经纪人不得从事的活动有( )。A.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定【答案】A【解析】证券经纪人应当向客户传递由所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息。19.内幕信息的公开,是指内幕信息在( )上进行披露。A.任何一家财经类报刊B.任何一家公开网站C.证监会指定报刊、网站D.股票发行公司官网【答案】C【解析】内幕信息公开,是指内幕信息在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露。20.资产净值分别为以下金额的单个客户向证券公司申请开展定向资产管理业务,则资产净值为( )的客户不符合规定。A.200万元B.300万元C.150万元D.90万元【答案】D【解析】证券公司申请开展定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于100万。

1.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司2.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议。A.1/3B.2/3C.30%D.50%3.下列选项中,说法正确的是()。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务,应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产4.下列不属于证券发行和交易原则的是()。A.公开B.公正C.公平D.平等5.下列关于收购的说法,不正确的是()。A.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后,收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准D.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式6.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是()。A.责令改正B.没收违法所得C.处以30万元以上60万元以下的罚款D.撤销相关业务许可7.下列关于保荐期间的说法,错误的是()。A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度8.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则,扰乱考场秩序的,()年内不得参加资格考试。A.2B.3C.4D.59.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由()依法承担相应的法律责任。A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员10.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,说法正确的是()。A.情节严重的,处5年以上徒刑B.情节严重的,处以拘役C.情节严重的,处5年以上10年以下徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下徒刑或者拘役11.发行人所披露的信息有虚假记载的,对其可采取的处罚措施是()。A.处以10万元的罚款B.处以50万元的罚款C.处以100万元的罚款D.处以150万元的罚款12.证券公司应当()。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务13.证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是()。A.5000元B.5万元C.50万元D.500万元14.期货交易所违背受托义务,擅自运用客户资金,对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。A.情节严重的,对单位判处罚金B.情节严重的,对单位的直接负责的主管人员,处1年徒刑C.情节特别严重的,对单位的直接负责的主管人员,处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年徒刑15.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告,并处以()的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下16.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内.报送月度报告。A.3B.7C.15D.3017.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会18.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是()。A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否则按照约定处分其担保物19.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,()可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行20.经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。A.3000万5000万B.5000万8000万C.8000万1亿D.1亿5亿【参考答案及解析见下页】

1.A[解析]证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。2.C[解析]根据《公司法》第121条的规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。3.B[解析]证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特点。故选项A不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定,同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务,同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法》第143条的规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。4.D[解析]根据《证券法》第3条的规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。5.B[解析]根据《证券法》第100条的规定,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。6.D[解析]根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。7.D[解析]保荐期间分为2个阶段,即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条的规定,①首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。8.A[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定,参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,2年内不得参加证券业从业人员资格考试。9.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定,证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。10.B[解析]根据《刑法》第180条第4款的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照第1款的规定处罚,即处5年以下徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。11.B[解析]根据《证券法》第193条的规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正.给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。12.A[解析]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。13.B[解析]根据《证券法》第210条的规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的.责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。14.D[解析]根据《刑法》第185条的规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的.处3年以上10年以下徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。15.B[解析]根据《证券法》第212条的规定.证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。16.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第63条的规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内。报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。17.D[解析]根据《刑法》第185条的规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。18.D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定,证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物。19.A[解析]单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。20.D[解析]根据《证券法》第127条的规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么?

2002年12月,中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》,将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系,规定自2003年2月1日起,中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定,经中国证监会核准,协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。

2009年3月13日,中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定,2009年4月,协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》,对证券经纪人实施自律管理。

2010年10月19日,中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定,2010年11月,协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》,对两类人员的注册管理做出明确规定。

目前,《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。

二、从业资格如何取得?

通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试,即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员,按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

自2003年起,证券业从业人员资格考试向社会开放,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库,通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。

三、如何取得执业证书?

申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是:

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

(二)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

(五)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。

四、申请从事一般证券业务需要什么条件?

申请从事一般证券业务应当具备下列条件:

(一)已取得证券从业资格;

(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)最近三年未受过刑事处罚;

(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(六)品行端正,具有良好的职业道德;

(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

五、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件?

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:

(一)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;

(二)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;

(三)具有中华人民共和国国籍;

(四)具有完全民事行为能力;

(五)具有大学本科以上学历(教育部认可的);

(六)具有从事证券业务两年以上的经历;

(七)未受过刑事处罚;

(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(九)品行端正,具有良好的职业道德;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

六、申请从事证券经纪营销业务需要什么条件?

申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件:

(一)通过以下四组考试中任意一组:

1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

(二)被证券公司聘用;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)最近三年未受过刑事处罚;

(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(六)品行端正,具有良好的职业道德;

(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

七、申请证券经纪人证书需要什么条件?

申请证券经纪人证书应当具备以下条件:

(一)通过以下四组考试中任意一组:

1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。

(二)已与证券公司签订委托合同;

(三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;

(四)具有完全民事行为能力;

(五)最近三年未受过刑事处罚;

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(七)品行端正,具有良好的职业道德;

(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

八、从业人员更换执业机构,如何办理执业注册变更?

按照一般的竞业禁止原则,从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前,必须在原机构将离职手续办理完毕,且应确认机构为其提交离职备案信息。

对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请,协会予以受理;对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请,协会暂时不予受理,但系统会在 “备案公示查询”中做出提示,各机构资格管理人员应经常查看此栏目,并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后,协会对新机构提交的变更申请予以受理。

如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的,机构应向协会做出书面情况说明。

九、申请执业证书需要多长时间?

协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕,对于证券经纪人证书的申请,协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是,如果申请材料不全,或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑,可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。

十、从业人员年检的具体内容是什么?

依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》,协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检;对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括:

(一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查,及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改,做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后,向协会提交从业人员管理报告。

(二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时,是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形,以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。

十一、从业人员年检何时进行?

协会每年定期开展从业人员年检工作,通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束,历时半年。

证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起,按月份,每年年检一次。

十二、年检的主要环节是什么?

1、一般从业人员年检的主要环节:

(一)个人填写年检申请表;(二)机构审核,并将年检结果在本机构进行内部公示;(三)各机构年检结果通过协会网站进行外部公示;(四)协会公告年检结果。

对于未通过年检的从业人员,协会将暂停其执业,并将相关情况记入诚信系统。

2、证券经纪人年检的主要环节:

(一)机构审核;(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后,注册有效日期自动延长一年。

对于未通过年检的证券经纪人,执业证书管理系统将自动注销其执业证书,一年内不得注册。

十三、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检?

通常情况下,年检工作开始后,协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。

年检是协会对取得执业证书人员的定期检查,年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员,机构应及时将其离职信息报备协会,离职人员无需参加年检。

十四、年检申请人在年检期间需办理变更注册怎么办?

年检期间,协会照常受理从业人员变更执业机构的申请,一旦协会受理了变更申请,其年检程序将被终止。变更注册完成后,需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册,或变更注册完成后,及时进行年检。

十五、从合规的角度,证券公司聘用从业人员应注意些什么?

《证券法》规定,证券公司从业人员应当具有证券从业资格;因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员;国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。

十六、申请人能否同时申请两种以上执业岗位?

不可以。只能根据公司的工作安排,申请一种执业岗位。具体而言,证券公司的从业人员可以申请一般证券业务、证券经纪营销业务或证券投资咨询业务(投资顾问或分析师)岗位;基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的从业人员只能申请一般证券业务岗位;投资咨询机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务(投资顾问)岗位;资信评级机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务(其他)岗位;与证券公司为委托代理关系的经纪人,只能申请证券经纪人证书。

十七、申请人填写《执业注册申请表》电子表格时应注意哪些问题?

从业人员首次进行执业注册,应填写《执业注册申请表》,以后办理变更注册时,《执业注册申请表》中的各项内容均需进行更新。填写《执业注册申请表》的注意事项有:

1、申请人录入申请表前,应仔细阅读填表说明。按顺序首先填写基本信息并保存,如申请人先行填写其他项目,系统不能保存。

2、电子申请表中粘贴的照片规格需为3cm*4cm,或其长宽比例为3:4,否则照片会变形。照片底色应为红或蓝色。申请人勿在电脑上对照片进行修饰,且禁止使用考试现场照片,以便审核人员对注册照片和考试照片进行比对。

3、申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码,如上述信息与考试或后续培训时所使用的不一致,请给协会来函说明,并提交相关的证明材料。

4、录入过程中如遇到任何偏、难字,请使用全拼输入法,字段前后和中间不要录入空格,避免日后查询、统计时造成计算机辨认困难。

5、居住地址应按通信格式填写,具体到门牌号码。家庭电话应与居住地的电话号码一致(座机前应填写电话区号)。

6、学历应严格按照国家教育部、人事部的有关规定进行认定,认真填写学历编号。有海外教育经历的,应将学校名称译成中文填写。教育经历从高中填起。

7、申请表中某些栏目如曾用名、处分及奖励等,如没有,请留空,不应填写“无”,否则系统认为有信息需要处理。如填写处分(罚)、奖励信息,必须提供书面材料,如没有书面材料证明的,协会将不予受理或将申请表退回。

8、在填写工作经历时,“单位”一栏应填写具有法人地位的机构名称,不应填写分公司、营业部的名称。最近工作截止日期应填写提交申请表时的日期。

9、首次申请执业证书的人员请勿填写“执业证书记录”一栏。进行执业证书变更时,才需进入此栏目,系统将自动生成以往的注册记录。

十八、境外人员可否申请执业证书?

除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外,其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件,即可由其所在机构为其办理执业证书申请。

十九、香港专业人员如何申请内地证券从业资格?

根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》,通过内地证券法规考试的香港专业人员可以向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格。香港专业人员指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。

香港居民申请内地证券从业资格的程序:

1、申请人填写协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》(表格可在协会网站www.sac.net.cn资格管理栏目下载);

2、提交一份经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件(其中属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证(回乡证)或香港特别行政区护照复印件)。

3、协会对申请人提交的申请材料进行审核,并在15个工作日内作出审核意见,经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在协会网站公告。

二十、香港专业人员如何申请内地证券执业资格?

取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用,可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。

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