中国证券业协会2019年香港证券及期货从业员资格考试公告(第1号)

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根据中国中央政府与香港特别行政区签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(以下简称“CEPA”),中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)与香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)确定了两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。

根据上述安排,内地证券期货基金专业人员(指完成登记的内地证券从业人员、拥有有效的期货或基金执业资格的中国公民)通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(以下简称“香港资格考试”)卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》,并符合香港证监会所列的发牌条件,即可申请相关牌照。通过上述相关考试,内地已登记证券从业人员,或取得期货、基金执业资格人员,将被视作符合香港代表的行业资格。

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考试地点:北京、上海、深圳、西安和武汉,具体考试地点见准考证。

提示:根据国家关于风险地区疫情防控的总体要求,存在突发公共卫生事件应急响应级别在二级及以上的地区不组织考试。如果报名后考区出现此种情况,亦照此处理,并为考生办理退款。公共卫生事件应急响应级别在二级及以上地区的考生请耐心等待,勿跨省报名参加考试。

符合报考资格的内地证券期货基金专业人员可通过中国证券业协会进行网上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

1.在中国证券业协会登记的证券从业人员;或

2.拥有中国期货业协会颁发的有效执业资格;或

3.拥有中国证券投资基金业协会颁发的有效执业资格。

报考考生需对其所提交的报考资料及是否符合报考资格的真实性负责。

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卷一:60道单项选择题,每道题目分数相同,合格线为70%(42分)。

卷二、卷六、卷十六:分别为40道单项选择题,每道题目分数相同,合格线为70%(28分)。

香港资格考试成绩可用于申请香港证监会相关牌照,有效期为3年,即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。

所有资格考试的考卷(包括卷一、二、六及十六)没有通过考试的次序,考生可按自己的需要报考不同的考卷,即卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。

*申请为保荐人(代表)除须通过相关考卷外,申请人还须维持作为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。

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内地证券期货基金专业人员可参考以下列表,了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。

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资格考试卷十六:因应香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核。

内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照时,必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会下载)所列的准则。根据上表,内地证券期货基金专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求,但根据《胜任能力的指引》,内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券及投资学会《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。

成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的《温习手册》(电子版)一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。

此外,考生准备考试时可参阅下列资料,此清单并不涵盖所有资料。

为反映行业及规则的转变,考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页(专业考试栏)以取得考试温习手册最新的资料。

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香港证券及投资学会为有意投身金融服务业的人士提供全面而优质的专业培训课程、活动及国际认可考试,旨在协助他们提升其业内专业技能。

「香港证券及期货规例」培训。考生可通过香港证券及投资学会了解更多有关「香港证券及期货规例」网上培训的相关资料。

一、香港专业人员指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。通过内地期货法规考试的香港专业人员(以下简称申请人),由拟任职的内地机构代为申请内地期货从业资格。

1.关于香港专业人员申请内地从业资格的情况说明;

2.《期货从业资格申请表(香港居民适用)》(附件);

3.申请人经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件,其中,属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证(回乡证)或香港特别行政区护照复印件或港澳台居民居住证复印件;

4.申请人香港永久居民身份证复印件;

5.申请人最近三年内所持有香港牌照类别的清单;

6.申请人通过内地期货法规考试的成绩单复印件。

三、中国期货业协会对申请人所在机构提交的申请材料进行审核,并在15个工作日内作出审核意见。

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