证券业从业人员资格考试测试制度改革常见问题解答

回答:是的。无论是证券业一般从业资格考试、专业资格考试还是管理资质测试,官方都没有出版发行指定考试教材,所以不涉及教材改动情况,因为中国证券业协会官网会发布每次考试使用的大纲。考试大纲中涉及的参考用书和法律法规,请考生对照大纲内容复习。

2018年证券从业人员考试继续沿用旧版考试大纲,内容没有改动。考试范围参考已公布的考试大纲,因此复习可以继续使用旧的复习资料。

十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了新修订的证券法,修订后的证券法2020年3月1日施行。此次证券法从证券发行制度、股票发行注册制改革、大幅度提高证券违法成本、强化投资者保护、强化信息披露、健全多层次资产体系等方面进行了全面修改完善。

还没有参加证券考试的同学要加油努力了,根据目前证券法修订前后对比,情况来看:本次证券法修订,系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验,在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上,作出了一系列新的制度改革完善。

1、为什么要进行考试测试改革?

答:改革前的各项考试测试制度,对于确保证券行业从业人员胜任能力发挥了重要作用。随着证券行业不断创新发展,金融领域各项业务不断融合,证券行业对从业人员的知识结构、专业素质提出了新的要求,为了适应证券行业创新发展对从业人员素质需要,在广泛征求行业意见的基础上,我会决定对证券业从业人员考试测试制度进行改革。

2、改革后的资格考试有几类?

答:改革后的资格考试有三类,一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”,二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”,三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

3、改革后的资格考试什么时候开考?

4、改革前的资格考试什么时候截止?

答:改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。

改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到2015年12月31日为止,《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。

5、2015年7月1日至12月31日期间的考试,考生可以自主选择考试科目吗?

答:可以。2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。

6、2016年1月1日以后考生能选择改革前的科目吗?

答:自2016年1月1日起,改革前的考试测试科目不再开考,所有考生只能报考新的科目。

7、改革前的成绩还有效吗?

答:有效。改革前的成绩按照“平衡、全面、自由”的原则与新的制度衔接,一是“能认的都认”,改革前考试测试合格的,改革后依然合格,全面认可改革前的合格成绩,实行“改革前的成绩都有用”;二是“能选的可选”,改革前部分科目成绩合格但未考试合格,可选择补考改革后的相应科目,达到合格成绩就可以认定为考试合格,实行“改革前的成绩可选用”;三是“能给的都给”,降低一般从业资格考试合格门槛和证券经纪人专项考试合格资格衔接门槛,规定科目成绩合格就可以认定为入门资格考试合格,实行“改革前的成绩有大用”。

8、考生选择考新科目好,还是改革前的科目好?

答:2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。当然选择哪个科目,还要看自己考试复习准备的情况。

如果准备明年参加考试,选择改革后的科目比较好。原因是新的入门考试科目难度降低,入门考试、专业考试和管理资质测试之间科目衔接、难度递进,符合考生职业发展和知识技能积累规律,便于准备,有利工作。

如果准备今年参加考试,选择改革前的科目比较好。改革前考试测试科目继续实施至2015年12月31日止,就是考虑到部分考生已经先期进入现行考试科目,熟悉现行科目考试大纲和教材,甚至通过了部分科目;这部分考生选择现行考试测试科目好。

9、参加入门资格考试需要什么条件?

答:年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加入门资格考试。

10、改革后的入门资格考试考什么科目?

答:入门资格考两科,一科是《证券市场基本法律法规》,另一科是《金融市场基础知识》。

11、入门资格考试考什么题型?

12、入门资格考试考多少题?

13、入门资格考试考多少时间?

14、入门资格考试的难度怎么样?

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