证券从业法律法规章节分值_证券市场基本法律法规考点_证券法律法规多少分及格

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重要考点举例:公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告,债券上市的条件和申请。

证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性 行为。

违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

证券市场基本法律法规分值图片

2019年证券《市场基本法律法规》考点归纳汇总,更多证券从业资格考试备考资料,请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》要求掌握的是重点内容,也是命题的重要考点,要求应考者能灵活应用,复习时应考者对这部分内容要理解得详细、深入。

《证券市场基本法律法规》共四章,每章要求重点掌握的知识点总结在这里了,复习的时候一定要花更多的时间掌握这些内容。

掌握合伙企业的概念;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。

掌握设立合伙企业的条件;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。

掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;掌握有限合伙企业的出资;掌握有限合伙企业事务的执行;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的转化。

掌握证券发行和交易的 “三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;掌握内幕交易行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。

掌握证券公司设立时业务范围的规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。

掌握证券公司与股东之间关系的特别规定;掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。

掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容;掌握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责;掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责;掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定。

掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求;掌握证券公司跨墙人员基本行为规范;熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。

掌握反洗钱的定义;掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;掌握证券公司反洗钱保密要求;掌握应当提交可疑交易报告的情形及后续控制措施。

掌握证券公司风险控制指标基本规定;掌握证券公司从事相关证券业务的净资本标准;掌握证券公司应持续符合的风险控制指标标准。

掌握全面风险管理的定义;掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;掌握证券公司全面风险管理的责任主体。

掌握证券公司流动性风险的定义;掌握证券公司流动性风险管理的目标。

掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;掌握普通投资者享有特别保护的规定;掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素;掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求;掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

掌握证券业从业人员执业行为准则;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序;掌握廉洁从业有关规定。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定。

掌握证券投资基金销售人员执业资格管理的有关规定;掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

掌握证券投资咨询人员分类及其执业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求;掌握发布证券研究报告应遵循的执业规范;掌握对署名证券分析师发布研究报告的基本要求。

掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人应遵守的职业道德准则;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系;掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求;掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;掌握证券投资咨询人员执业行为准则。

掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

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