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证券从业人员手机报备图片

有业内人士指出,证券从业人员本是严禁炒股的,这是任何一位从业人员应知晓并遵守的最基本的法律法规,希望这些处罚案例能让证券从业人员引以为戒。

7月25日,火山君发现,在证监会网站上公布了对曾玉山、王清、边炯、姚磊等6位人员的行政处罚决定书,其中,曾玉山和姚磊均为证券从业人员违规炒股被罚。

证券从业人员 报备图片

根据处罚决定书显示,时任方正证券南京珠江路证券营业部总经理姚磊,系证券公司的从业人员。2014年10月29日至2016年4月8日,姚磊使用本人手机操作“赵某会060××××563”“赵某会E02××××504”账户交易“安科生物”“广州友谊”“国信证券”“华昌化工”“华胜天成”“江特电机”“经纬纺机”“双塔食品”“先锋新材”“园城黄金”“云南锗业”“中国北车”“中国南车”“中国铁建”“中国一重”“中海集运”“中联重科”等17只股票,累计买入成交41.39万股,成交金额392.47万元,累计卖出成交83.52万股,成交金额901.58万元,获利87.83万元。

证监会在根据现有证据和听证会情况,认定姚磊违反了证券公司从业人员禁止买卖股票的规定事实清楚,证据确凿。姚磊在患有胶质瘤的情况下,配合调查,主动上交手机,对查清违法事实发挥了重要作用,并如实陈述自身违法行为,表示深刻检讨。最终,证监会决定责令姚磊依法处理非法持有的证券,没收姚磊违法所得87.83万元,并处以87.83万元罚款。

另一位从业人员违规炒股的是曾玉山,2004年12月至2016年5月任中银国际证券有限责任公司(以下简称中银证券)深圳中心四路营业部客户经理,2016年5月从中银证券离职。

证券从业人员名下手机号图片

曾玉山担任中银证券客户经理期间,控制使用“曾某芬”证券账户,累计转入资金42.4万元买卖股票,经计算,曾玉山违法所得为50.27万元,而曾某芬系曾玉山姐姐。

曾玉山在提交的陈述申辩材料上提出:第一,其2014年12月29日至2016年1月24日直接和间接向“曾某芬”证券账户转入资金共计42.4万元,是其归还姐姐2009年至2014年间代为本人垫付父亲的医药费、护理费和父母的生活费,父母所有费用支出均由姐姐办理,这是其作为儿子赡养父母应该支付的费用;第二,鉴于其父亲病故、母亲年迈多病、妻子和儿子身体不好等情况,请求给予减免处罚。

不过,证监会表示,第一,结合下单交易终端以及当事人陈述等情况,认定曾玉山负责“曾某芬”证券账户交易决策。曾玉山银行账户资金转入曾某芬银行账户后均转入“曾某芬”证券账户进行股票交易,上述资金转入笔数多,金额有大有小,还有的资金经第三人账户周转后转入,表明资金转入进行股票交易的目的具体且明确。当事人所称从其银行账户转出的资金是用于归还姐姐曾某芬垫付的父亲医药费、护理费和父母生活费的说法不能充分解释上述客观情况,且其提交父亲病例为证,也缺乏充分关联性,证监会对此说法不予采信。第二,当事人所提家庭生活困难等情况不是法定从轻、减轻、免于处罚的情节,对其提出减免处罚的意见不予采纳。

因此,证监会最终对曾玉山没收违法所得50.27万元,并处以51万元罚款。

火山君注意到,近年来从业人员炒股被罚并非上述两起个例。去年底,太平洋证券腾冲光华东路证券营业部总经理杨泰华,就因控制并使用母亲“尹某芝”账户进行证券交易,涉及交易金额3亿元,累计盈利1433.96万元,被罚没5700万元。在今年,曾是国联证券总裁助理张峰也因违规炒股被罚。

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2002年12月,中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》,将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系,规定自2003年2月1日起,中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定,经中国证监会核准,协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。

2009年3月13日,中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定,2009年4月,协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》,对证券经纪人实施自律管理。

2010年10月19日,中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定,2010年11月,协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》,对两类人员的注册管理做出明确规定。

目前,《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。

通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试,即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员,按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

自2003年起,证券业从业人员资格考试向社会开放,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库,通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

(二)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

(五)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。

(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(一)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;

(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;

2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;

3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;

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