证券从业法律法规章节目录_证券从业基本法律法规_证券从业法律法规总结

证券从业法律法规重点图片

二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成

三、证券市场法律法规体系的构成

第二节公司法

一、法规概述

二、总论

三、有限责任公司

四、股份有限公司

五、董事、监事和高级管理人员的义务和责任

六、公司财务会计制度的基本要求和内容

七、公司合并、分立的种类及程序

八、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念

九、法律责任

第三节合伙企业法

一、法规概述

二、总论

三、普通合伙企业

四、有限合伙企业

五、合伙企业解散、清算

六、法律责任

第四节证券法

一、法规概述

二、总则

三、证券发行

四、证券交易

五、上市公司收购

六、证券交易所

七、证券登记结算机构

八、法律责任

第五节证券投资基金法

一、法规概述

二、基金合同当事人的概念、权利与职责

三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为

四、基金财产的独立性

五、基金的公开募集与非公开募集

六、法律责任

第六节期货交易管理条例

一、法规概述

二、期货相关概念、种类及常用术语

三、期货交易所

四、期货公司

五、期货交易的基本规则

六、期货市场监督管理的基本内容

七、法律责任

第七节证券公司监督管理条例

一、法规概述

二、证券公司的一般性规定

三、证券公司的设立与变更

四、证券公司的组织机构

五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定

六、证券公司客户资产的保护

七、证券公司的监督管理

八、法律责任

第二章证券经营机构管理规范

第一节公司治理、内部控制与合规管理

一、证券公司治理

二、证券公司内部控制

三、证券公司合规管理

四、证券公司信息隔离墙制度

五、证券公司分类监管

六、证券公司反洗钱工作

第二节证券公司风险管理

一、证券公司风险控制指标管理

二、证券公司全面封信啊管理

三、证券公司流动性风险管理

四、典型案例

第三节投资者适当性管理

一、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

二、经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息

三、普通投资者享有特别保护的规定

四、专业投资者的范围

五、确定普通投资者风险承受能力的主要因素

六、划分产品或服务风险等级时应考虑的因素

七、经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责

八、经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为

九、经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息

十、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求

十一、对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

十二、典型案例

第四节从业人员管理

一、从事证券业务的专业人员

二、证券业从业人员执业行为准则

三、证券经纪业务相关人员

四、证券经纪业务营销人员

五、证券投资基金销售人员

六、证券投资咨询人员

七、保荐代表人

八、财务顾问主办人

九、客户资产管理业务投资主办人

十、证券资信评级业务人员

第三章证券公司业务规范

第一节证券经纪

一、法规概述

二、证券经纪业务的概念与特点

三、证券经纪业务的营销管理

四、证券经纪业务的营运管理

五、沪港通、深港通业务

六、证券经纪业务的主要风险及其防范

七、监管措施和法律责任

第二节证券投资咨询

一、法规概述

二、证券投资咨询、证券投资鼷问、发布证券研究报告的概念和基本关系

三、证券投资咨询机构及人员资格管理

四、发布证券研究报告业务的有关规定

五、证券投资顾问业务的有关规定

六、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

七、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求

八、证券投资咨询人员执业行为准则

九、监管措施和自律管理措施

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

一、法规概述

二、财务顾问业务资格的核准

三、财务顾问业务的业务规则

四、财务顾问的监管和法律责任

第四节证券承销与保荐

一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规

二、证券发行保荐业务的一般规定

三、证券发行与承销信息披露的有关规定

四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定

五、监管部门对证券发行与承销的監管措施

六、违反证券发行与承销有关规定的法律责

第五节证券自营

一、法规概述

二、证券自营业务的含义及投资范围

三、证券自营业务管理及操作

四、证券自营业务的监管措施和法律责任

第六节资产管理业务

一、法规概述

二、资产管理业务的含义与分类

三、资产管理业务基本要求

四、证券资产管理业务的一股规定

五、私募资产管理业务的专项监管要求

六、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

七、资产证券化业务

八、合格境外机构投资者境内证券投资业务

九、合格境内机构投资者境外证券投资业务

十、监管措施及法律责任

第七节证券公司信用业务

一、法规概述

二、融资融券业务

三、转融通业务

四、股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务

五、信用业务的监管措施及法律责任

第八节证券公司场外业务

一、法律法规概述

二、证券公司全国股份转让系统业务

三、证券公司柜台市场业务

四、证券公司区域性股权市场业务

第九节其他业务

一、代销金融产品业务

二、证券公司中间介绍业务

三、另类投资业务

四、私募投资基金业务

五、托管业务

六、股票期权业务

七、场外衍生品

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节证券一级市场

一、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任

二、欺诈发行殷票、债券的认定及法律责任

三、非法集资类犯罪的认定及法律责任

四、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任

五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任

第二节证券二级市场

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任

二、利用未公开信息交易的认定及法律责任

三、内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任

四、操纵证券、期货市场的认定及法律责任

五、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任

六、背信运用受托财产的认定及法律责任

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第二章 证券经营机构管理规范

第四节 从业人员管理

一、从事证券业务的专业人员

(一)范围

1.证券公司:从事自营、经纪、承销、投资咨询、 受托投资管理等业务的专业人员

2.基金管理公司、托管机构、销售机构:从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

3.证券投资咨询机构:从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

4.证券资信评估机构:从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

5.中国证监会规定的其他机构:需要取得从业资格和执业证书的其他人员

为了帮助2019年证券从业资格考试的学员更好的复习备考,中华会计网校特从论坛为大家收集了《证券市场基本法律法规》科目考点:法律责任,希望对广大考生有帮助。

知识点:法律责任

(一)虚报注册资本、提交虚假材料或采取欺诈手段取得公司登记的法律责任

虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。

(二)虚假出资的法律责任

公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。

(三)抽逃出资的法律责任

公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

(四)另立会计账簿的法律责任

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

(五)提供虚假财务会计报告的法律责任

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

(六)不依照法律规定提取法定公积金的法律责任

公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的,由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额,可以对公司处以20万元以下的罚款。

(七)合并、分立、减资、清算时违反规定的法律责任

1.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

2.公司在进行清算时,隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的,由公司登记机关予以警告,没收违法所得。

(八)清算组违反规定的法律责任

清算组违反规定向公司登记机关报送清算报告,或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的,由公司登记机关责令改正。清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的,由公司登记机关责令退还公司财产,没收违法所得,并可以处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

(九)资产评估、验资过程中的法律责任

1.承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的,由公司登记机关没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书,吊销营业执照。

2.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的,由公司登记机关责令改正,情节较重的,处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款,并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书,吊销营业执照。

3.承担资产评估、验资或者验证的机构因其出具的评估结果、验资或者验证证明不实,给公司债权人造成损失的,除能够证明自己没有过错的外,在其评估或者证明不实的金额范围内承担赔偿责任。

(十)违反公司登记相关规定的法律责任

1.公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记,或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。

2.公司登记机关的上级部门强令公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记,或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的,或者对违法登记进行包庇的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。

3.未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司,而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的,或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司,而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的,由公司登记机关责令改正或者予以取缔,可以并处10万元以下的罚款。

4.公司成立后无正当理由超过6个月未开业的,或者开业后自行停业连续6个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

5.公司登记事项发生变更时,未依照《公司法》规定办理有关变更登记的,由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处以1万元以上10万元以下的罚款。

(十一)外国公司违反规定的法律责任

外国公司违反《公司法》规定,擅自在中国境内设立分支机构的,由公司登记机关责令改正或者关闭,可以并处5万元以上20万元以下的罚款。

(十二)其他规定

利用公司名义从事危害国家安全、社会公共利益的严重违法行为的,吊销营业执照。公司违反上述规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的,其财产不足以支付时,先承担民事赔偿责任。构成犯罪的,依法追究刑事责任。

【例题·单选题】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

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