违规买卖股票会怎么样?严禁证券从业人员炒股

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未来10年,金融圈什么证书会越来越值钱

证券从业人员禁止买卖股票图片

《证券市场基本法律法规》确定普通投资者风险承受能力的主要因素

证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用,是个人财商水平的一个体现, ...

2020-10-30 17:31:45

证券从业人员炒股认定图片

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券交易原则和交易规则

我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式,并遵循公开、公平、公正的原则。 (一)交易原则 1.价格优先原则 价格较高的买入申报优先于价 ...

2020-10-30 17:28:51

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《证券市场基本法律法规》划分产品或服务风险等级时应考虑的因素

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,由中国证券协会统一组织、统一大纲、统一试题、统一评分标准,参加考试并成绩合格者,获得相应证券从业资格,由中国证券协会统一发放合格证书。下面 ...

2020-10-30 17:26:01

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证券从业证书的含金量很高吗?

证券从业证书含金量高吗?证券从业证书是进入证券公司和从事相关工作的必备证书,看到很多考友问证券从业证书的含金量怎么样,下面为大家简单整理了些内容,一起来了解下证券从业证书的含金量。 ...

2020-07-09 16:13:04

证券从业人员炒股后果图片

证券从业资格证一年能考几次?考过了有用吗?

问:证券从业资格证一年能考几次? 答: 证券从业资格证一年能考5次,2020年具体考试时间已公布,如下表: 报名网站:中国证券业协会网站(www.sac.net.cn) 报名方式:网上报名 报名费用:61元/科 证券从业资格考试 ...

2019-11-14 10:48:03

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证券分析师能炒股吗?一年考几次时间?

问:证券分析师能炒股吗? 答: 根据证券法明文规定,证券分析师是不允许炒股的,证券交易所采用的是会员制,证券公司是交易所的会员,会员在交易所有交易席位,投资者只有通过证券公司的交易席位才能做股票买卖,分 ...

2019-11-13 17:03:59

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证券从业人员可以炒股吗

现行证券法第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持 ...

2019-09-16 11:31:20

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证券从业人员可以开期货户吗?考试好考么?

问:证券从业人员可以开期货户吗? 答: 可以。如果你是一名证券从业人员,允许开立期货账户,但是不允许开立证券账户,简单说,你干哪一行,就不能开哪一行的账户,必须保持独立性,但是可以开另一行的账户。 2019 ...

2019-07-29 09:38:07

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证券从业人员允许从事证券交易吗

从事证券交易的人员需要取得证券从业资格证书,因此取得证券从业资格证书的证券从业人员才能从事证券交易。

2018-09-18 10:22:40

证券从业人员考试难吗

备考证券从业资格考试的小伙伴往往比较疑惑,纷纷咨询小编证券从业人员考试题难吗。带着这个问题,高顿网校小编在此给大家梳理一下: 谈到证券从业资格考试,我们需要知晓证券从业考试的科目,证券从业资格考试的考 ...

2018-05-15 13:14:32

证券从业人员需要参加年检吗?

证券从业人员需要参加年检吗?高顿小编依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》得知:协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年进行一次年检;我会每年定期开展从业人员年检工作,通常从当年第三季度开始至当 ...

2017-07-21 13:48:15

2017年8月和9月的证券从业资格考试可以一起报名吗?

2017年8月和9月的证券从业资格考试可以一起报名吗?2017年第三季度证券从业资格考试安排了三次预约考试和一次全国统考。目前7月份两场预约考试报名已经结束,9月证券从业考试报名正在进行,8月预约考试报名紧随其后 ...

2017-07-05 10:24:52

关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知

关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知 中证协发[2015]147号 各会员单位、各有关单位: 为适应资本市场创新发展,我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革,并将根据证券市场法规变化情况 ...

2017-06-28 16:52:49

证券业从业人员的禁止行为

证券业从业人员的禁止行为 1.从业人员一般性禁止行为: (1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 (2)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。 (3)损害社会公共利益、所在机构或者他人 ...

2016-08-15 11:00:19

证券业从业人员的基本准则

证券业从业人员的基本准则 1.《准则》第五条规定,从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认 ...

2016-08-15 10:59:11

证券从业资格考试金融市场基础知识:证券业从业人员的资格管理

1.证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员,可分为管理人员和专业人员两类。 2.从业人员的资格种类:*9,证券承销从业资格;第二,证券经纪从业资格;第三,证券投资咨询从业资格。 3.高级管理人员的从业资 ...

2016-08-11 13:36:11

证券业从业人员的资格管理

证券业从业人员的资格管理 1.证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员,可分为管理人员和专业人员两类。 2.从业人员的资格种类:*9,证券承销从业资格;第二,证券经纪从业资格;第三,证券投资咨询从业资格 ...

2016-08-01 11:02:47

证券从业资格市场基础知识考点:证券业从业人员的资格管理

1.证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员,可分为管理人员和专业人员两类。 2.从业人员的资格种类:*9,证券承销从业资格;第二,证券经纪从业资格;第三,证券投资咨询从业资格。 3.高级管理人员的 ...

2016-07-25 09:16:53

证券从业人员都不能干什么

证券公司、证券投资咨询机构的机构负责人、客户经理、投资咨询顾问、柜员、经纪人等等都属于证券从业人员,必须取得执业证书。 按照我国政策法规规定,这些人员不得存在下列行为: (1)从事或协同他人从事欺诈、内幕 ...

2016-07-21 15:26:21

证券业从业人员资格考试好考吗

证券业从业人员资格考试好考吗 据高顿网校小编分析,证券业从业人员资格考试中的《证券市场基本法律法规》还是比较好考的。 不管考试有多难,考生们都要用心学习。小编在这里向考生们推荐高顿网校的 证券从业考试网 ...

2016-07-06 13:55:24

《证券基础知识》讲解:证券业从业人员的资格管理

《证券基础知识》讲解:证券业从业人员的资格管理 2002年12月16日,中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《资格管理办法》),自2003年2月1日起实施。 1.证券业从业人员的范围 根据《资格管理办法 ...

2015-10-21 10:00:34

证券从业人员可以炒股吗

证券法严禁证券从业人员炒股 现行证券法第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,以及法律、行政法规禁止参与股票交易的 ...

2015-02-28 13:16:41

孝感考生想知道证券从业人员可以炒股吗

2015年证券从业资格考试一共举行12次,其中包括4次全国统考和7次预约式考试,考生们要把握好每次考试机会哦,认证复习各科目的知识点,高顿网校为考生们整理了 《证券交易》科目章节考点汇总 ,希望对考生们的复习有 ...

2015-02-28 13:16:37

咸宁考生想知道证券从业人员可以炒股吗

2015年证券从业资格考试一共举行12次,其中包括4次全国统考和7次预约式考试,考生们要把握好每次考试机会哦,认证复习各科目的知识点,高顿网校为考生们整理了 《证券交易》科目章节考点汇总 ,希望对考生们的复习有 ...

2015-02-28 13:16:35

随州考生想知道证券从业人员可以炒股吗

2015年证券从业资格考试一共举行12次,其中包括4次全国统考和7次预约式考试,考生们要把握好每次考试机会哦,认证复习各科目的知识点,高顿网校为考生们整理了 《证券交易》科目章节考点汇总 ,希望对考生们的复习有 ...

2015-02-28 13:16:34

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2015年证券从业资格考试一共举行12次,其中包括4次全国统考和7次预约式考试,考生们要把握好每次考试机会哦,认证复习各科目的知识点,高顿网校为考生们整理了 《证券交易》科目章节考点汇总 ,希望对考生们的复习有 ...

2015-02-28 13:16:33

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2015-02-28 13:16:33

荆门考生想知道证券从业人员可以炒股吗

2015年证券从业资格考试一共举行12次,其中包括4次全国统考和7次预约式考试,考生们要把握好每次考试机会哦,认证复习各科目的知识点,高顿网校为考生们整理了 《证券交易》科目章节考点汇总 ,希望对考生们的复习有 ...

2015-02-28 13:16:32

2014年证券从业人员资格考试大纲与2013年的有差别吗

2013年证券从业人员资格考试考试大纲和教材仍使用2012年版考试大纲及教材。 2014年证券从业人员资格考试大纲暂未公布。 为方便大家及时获取2014年证券从业人员资格考试大纲的信息, ...

2013-11-21 15:38:39

考前章节重点:第八章证券市场法律制度与监管第三节证券业从业人员的资格管理和行为规范

(一)证券从业人员的资格管理 1.证券业从业人员主要分为以下几大类。 A.证券经营机构的正、副总经理。 B.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理。 C.证券经营机构下 ...

2013-09-04 14:50:32

证券考试基础知识:第九章证券业从业人员的资格管理和行为规范

*9节 证券业从业人员的资格管理 1、证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员,可分为管理人员和专业人员两类。 2、从业人员的资格种类:*9,证券承销从业资格; ...

2013-08-13 09:41:21

证券从业人员的就业选择

证券二级资格证书学习后学员能够运用所学知识进行金融资产组合管理、资本运营、公司财务管理、价值评估和风险控制,并且有一定的决策、协调和组织能力,获得证书后可在银行、 ...

2013-07-15 10:54:41

关于2013年证券业从业人员的年检通知

各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司、各地方证券业协会: 根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)和《证券业从业人员资格管理实 ...

在网络上,大家随便搜索下就能查到很多证券员工违规买卖股票被罚的报道,可见证监会在这个上面的打击力度有多大,其实很多人也好奇,到底违规买卖股票会怎么样?违规买卖股票怎么处罚?

证券从业人员炒股,可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为,破坏股票市场信心,因此,对于这一行为,法律是明令禁止的。

《证券法》第四十三条规定:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

这一规定的目的,在于防止证券从业人员利用自身业务和信息优势参与股票交易而不利于其他投资者,保证证券交易活动的公开、公正。同时,这也是防止内幕交易的重要措施之一。

除了法律有明文规定,在稽查方面,监管层对于证券从业人员违规买卖股票的打击力度也在不断加大。然而,还是有人以身试法,游走于钢丝绳上,抱着侥幸心理做着不该做的事情。

有一个现象值得关注:今年以来,证监会通报证券从业人员违法违规买卖证券的案件数量明显增加。据笔者不完全统计,今年以来,证监会已经通报了至少10家券商的11名证券从业人员违规炒股行为。这些人当中,不乏利用近亲账户,有的不赚反亏。非法获利的,则大多数受到了没一罚三的从重处罚。

法律明令禁止证券从业人员股票炒股,对于这一点,想必这些被罚者在上岗前一定都上过第一课,而且肯定心里比谁都明白。那么,是什么原因让他们视这些法律法规于不顾,铤而走险,违法买卖股票呢?

笔者认为,最主要的原因还是他们在利益面前迷失了自我。比如,证监会4月13日通报的一起案件中,当事人之一的徐斌武,在2016年1月8日至2016年8月25日期间,控制使用配偶王某及他人证券账户交易买票,共计获利约189.2万元。

当然,对于这些违法违规行为,监管层的态度一直以来都是非常明确的:零容忍。这一方面体现了依法、从严、全面的监管态度,另一方面也告诫证券从业人员一定要洁身自好,什么事情能做什么事情不能做,心里一定要有一条红线。

在这里,笔者觉得还是有必要再提醒一下所有的证券从业人员:莫做法律不允许的事情,不要挑战法律的底线。明知故犯买卖股票,不光影响的是资本市场的公开、公平、公正和稳定运行,到头来肯定会是搬起石头砸自己的脚。所以,对于这条红线,一定不能踩。

证券法第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任职期间或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

证券人员的父母属于“借他人名义持有、买卖股票”,同样属于违法。

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