从业人员证券申报制度_证券从业人员行为_证券从业人员销户

证券从业人员证图片

首先请咨询所在机构的资格管理员,证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核,由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

如有进一步问题需咨询,证券从业人员请通过所在机构的资格管理员、与协会从业人员管理部沟通协商后答复。

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

参加中国证券业协会组织的证券从业人员的相关资格考试,成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员,按照中国证监会相关规定取得从业资格。

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

1、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

2、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。”

证券从业人员资格图片

第一条 为规范帝王鱼(厦门)资产管理有限公司(以下简称“本企业”或“本本企业”) 董事、监事、高级管理人员及本企业其他从业人员(以下简称“本企业人员”)本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为,维护基金份额持有人的合法权益,防范利益冲突和道德风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

(一)合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及本企业内部的制度要求;

(二)防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于本企业旗下组合的投资行为。在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时,个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原则。

(三)利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。

(一)“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金,新三板股票,以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的投资行为。

(二)“非上市股权投资”指对即将上市或与本企业以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市本企业股权的投资行为,包括本企业设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对本企业进行投资。

或可直接获取其账户利益,或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构。

第五条 本企业合规部门是个人投资及信息申报管理的负责部门,实施对本企业人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批,记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

相关信息发生变更的,本企业人员应当自发生变更后的5个工作日内进行申报。对于新入职员工,应于入职后的5个工作日内如实申报相关信息。

第八条 本企业人员本人、配偶、利害关系人原则上需在本企业指定的证券经纪商处开立证券交易账户。本企业指定的证券经纪商为华福证券,国泰君安,东兴证券。因特殊原因无法在指定证券经纪商处开立证券交易账户的,需向合规部门特别说明原因并备案。

第九条 证券投资申请的内容包括投资人员名称、与本人关系、申请日期、开户券商、证券类型、证券代码、证券名称、拟交易数量、拟交易方向、买卖理由、是否知悉本企业旗下组合对该证券的投资情况以及未来的投资计划(若有需详细描述,如无则需进行声明),声明未知悉拟投资证券的重大非公开信息、备注说明(如有)等信息。

第十条 一般员工本人、配偶及利害关系人证券投资审批由本企业合规部门完成,投资研究人员本人、配偶及利害关系人的审批需投资部门负责人复核,投资部门负责人本人、配偶及利害关系人的证券投资申请需总经理复核。

第十一条 审批需在提交申请后2个交易日内完成。本企业根据本企业业务及资本市场的发展情况,适时调整和完善相关审核规则,保证审核规则的有效性。

第十二条 已批准的证券投资申请需基本按照申请的交易要素,在审批通过后5个工作日内完成交易,变更证券投资计划的情况应当重新申报。若实际交易情况与申请的交易要素明显不符,需说明原因。

第十三条 禁止本企业员工使用本企业设备进行个人证券投资交易行为。

第十四条 审核不通过的情况下,原则上禁止交易。若申请人确有特殊原因需要进行证券交易的,可再次进行申报,并说明理由,如再次被驳回,则不可再进行投资申报。

(一)因故未能事前申报的,需于发现之时立即进行后续补报,并向监察稽核部提供合理的原因并备案;

(二)对于被动引起的持仓变动,如因为配股,债券到期等,需于持仓被动变动之日起的10个工作日内在员工投资申报系统的证券交易补报模块中进行后续补报。

(二)个人投资交易结果数据与本企业旗下组合在前后相关期间的交易数据的比对及合理性分析一旦发现异常情况,相关人员需就差异原因向监察稽核部提供合理解释并备案。

第十七条 本企业员工本人、配偶、利害关系人持有证券期限不得少于5个月。本企业人员本人、配偶、利害关系人不得在本企业规定的持有期限内卖出所持证券,特殊情况申请提前卖出的,需书面提出合理理由并经合规部门部负责人和投资部门负责人批准。

第十八条 本企业人员应当于每季度结束后20个工作日内申报上一季度本人、配偶、利害关系人的证券投资交易记录和证券账户的证券资产持有情况。并向本企合规部门提交本人、配偶、利害关系人的证券经纪商出具的对账单或交易流水信息。本企业合规部门通过系统或人工的方法,将本企业人员申报信息与证券经纪商出具的对账单或交易流水信息进行比对。一旦发现差异情况,相关人员需就差异原因向合规部提供合理解释并备案。

第十九条 本企业员工需申报本人非上市股权的投资信息,并就可能的利益输送进行说明。此外需向本企业合规部提供合伙协议、投资协议、股权转让协议、验资报告或其他相关证明性材料的复印件存档备查,如发现非上市股权投资存有可能产生利益冲突等异常情况, 相关人员需就具体问题提供合理解释并备案。

第二十条 本企业行政部门负责相关档案的保管工作,保管期限不低于20年。

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