证券从业法律法规需要考吗_证券从业法律法规考点_证券从业法律法规

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2020年的证券从业《法律法规》的大纲对比已经出来了,各位一心考试的考生宝宝们,快来一起看看中华会计网校相关辅导课程都有什么吧!

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以公司相互之间的法律上的关系为标准,亦即以公司之间在财产上、人事上、责任承担上的相互关系为标准,可将公司分为总公司与分公司、母公司与子公司。

母公司是指拥有其他公司一定数额的股份或根据协议,能够控制、支配其他公司的人事、财务、业务等事项的公司。子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。

分公司属于分支机构,不具有法人资格,仅仅是总公司的附属机构。子公司具有法人资格,可以独立承担民事责任。

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一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试计划举办6次考试。考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量为100题,考试时长120分钟。

《证券市场基本法律法规》考试内容共四章。考试共100题,包括50个普通单选题和50个组合单选题,每题1分。60分及以上视为合格成绩,合格成绩长期有效。

7、股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。

8、一般情况下,上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过大宗交易、集中竞价和协议转让方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%,司法强制执行除外。

9、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度上半年结束之日起2个月内以及在每一会计年结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告。

10、公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。

11、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

12、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

13、证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

14、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

15、取得证券执业证书的销售人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

16、 申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

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调整范围包括股份有限公司、有限责任公司,核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。

考试吧考后会发布2019年4月证券从业《法律法规》真题及答案,更多关于证券从业资格考试真题及答案,请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”。

1.根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括()

2017年的证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目,让很多考生表示amazing!不少考生吐槽:看的都混了,记得都乱了!那有什么办法可以解决这些问题呢?小编想问考生们,你对证券从业考试真的了解吗? 知己知彼,方能百战不殆,当你了解证券从业考试特点后,将有更多可能拿下执业证书。希望下文对正在备考2018年证券从业考试的你有所帮助。

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《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等,内容枯燥、类似内容较多,容易混淆或记忆不清,所以不能机械地死记硬背。首先要注意多归纳,对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性,通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。其次,要多做题,举一反三,在重复中记忆,做题也是较好的记忆诀窍。

1.合理安排学习时间

制定学习计划很关键,每天学习什么,学习多少内容,复习到第几章第几节,要做到心中有数。没有计划,三天打渔,两天晒网,到头来只能是竹篮打水一场空。网校设置的学习计划表可供大家参考,以便大家自我提示,坚持学习。

2.认真研读大纲,把握考试重点

大纲内容一定要研究透彻,分清主次,有所侧重。对于大纲中要求掌握和熟悉的内容,一定要认真学习,学深学透,能够灵活把握、融会贯通。大纲中要求了解的内容,简单阅读,有所印象即可。

3.加强日常练习

多做题,通过题目强化记忆,查漏补缺。在平时学习时,也可以多思考可以从哪些角度考查,带有目的性的学习更有针对性,记忆的也更清晰。

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