关于2017年度证券从业人员执业证书年检情况的公告

证券从业资格证和执业证书图片

@证券日报9月25日,中国证券业协会发布《关于取消证券业从业人员执业证书年检的公告》,至此存续15年的证券从业人员执业证书年检规定成为历史。业内人士预期,后续《证券业从业人员资格管理办法实施细则》、《证券经纪人执业注册登记暂行办法》、《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》等自律规则将作相应调整。返回搜狐,查看更多

协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

年检的程序是:

(一)申请人登录协会执业证书管理系统,填写年检申请表,连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构;

(二)机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

(三)协会对机构提交的年检申请表进行审核,必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否**年检的审核意见;

(四)协会**执业证书管理系统,将年检结果通知所在机构,并在协会的互联网站公告;

(五)机构资格管理员办理执业证书年检记录。

2017年度证券业从业人员执业证书年检工作已经结束,现将年检情况公告如下:

2017年度参加年检总人数为115945人,涉及机构220家。截至2018年3月15日,共有15人未达到年检通过条件(具体名单详见附件),根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券业从业人员资格管理实施细则》规定,我会即日起暂停15名未通过年检人员的执业资格,暂停执业期间其不得对外开展证券业务。暂停执业人员后期达到年检通过条件的,可通过所在机构按规定向我会提交执业证书恢复申请。

特此公告。

附件:未通过2017年度执业证书年检人员及所在机构名单

中国证券业协会

2018年4月11日

做题推荐:证券历年真题在线刷,进入做题

零基础通关:2018证券从业取证班解密机考原题,零基础高效通关,报课送教辅+VIP题库(各科发布4套押题试卷)+三色考点,立即查看>>【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题>>】

责编:chenjing

分享:

    关于作者:

    本文著作权归作者所有,部分作品来自网络,如有侵权,联删!

    为您推荐

    发表评论

    电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

    条评论