证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》各章分值分布

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2019年11月证券从业资格考试开考在即,小编为你整理了一般从业两科的科目特点和重点分值内容。考前把握重点,难点。

《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等,内容枯燥、类似内容较多,容易混淆或记忆不清,所以不能机械地死记硬背。首先要注意多归纳,对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性,通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。其次,要多做题,举一反三,在重复中记忆,做题也是较好的记忆诀窍。

2019年证券《市场基本法律法规》考点归纳(4),更多证券从业资格考试备考资料,请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%

2.证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列数字条件:

(2)客户资产管理业务人员具有从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

3.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元。

4.集合资产管理计划应当向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。

5.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人:

6.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告;证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。

7.证券公司开展定向资产管理业务,应当与每季度结束之日起5日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

8.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

9.证券公司应当在每个年度结束之日起60日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

10.集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内,按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送住所地中国证监会派出机构备案。

11.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于20年。

证券市场基本法律法规分值图片

对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;

重要考点举例:经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。

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重要考点举例:公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告,债券上市的条件和申请。

证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性 行为。

违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

证券法律法规多少分及格图片

2020年证券从业资格考试的分值分布是什么!考试有多少道题?满分是多少?还不清楚这些问题亲们,赶紧来看一下吧!

2020年证券从业资格考试每科考试的题量均为100题!并且考试题型均是选择题!考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。考试分为从业资格考试和专项业务资格考试,只有一般从业资格考试合格的,才可以参加专项业务考试。

一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为选择题,考试题量均为100题。包括50个单选题和50个组合选择题(类似于多选但是它组合好作为单选来做)。考试时间均为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试成绩,视为合格成绩。

证券从业资格考试一共包含两个科目:《金融市场基础知识》与《证券市场基本法律法规》,两科考试成绩合格即可获得成绩合格证明。

证券资格考试结束后十个工作日内会开通打印,考试成绩合格(大于等于60分)的同学可以登录中国证券业协会网站打印证券从业资格考试成绩合格证。

进入中国证券业协会网站——“从业人员”——“考试平台”——“考试成绩查询”——“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”窗口使用身份证号码查询成绩,并且打印成绩合格证。

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