关于台湾证券从业人员在大陆取得证券从业资格和申请执业证书有关事项的公告

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证券从业资格考试一般从业的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格,获得从业资格。一经注册,可从事一般证券业务。

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

1.证券从业人员执业证书申请条件

在台湾已获取证券从业资格的台湾证券从业人员,通过我会在大陆组织的《证券市场基本法律法规》考试,即取得大陆证券从业资格,无需参加专业知识考试。

(二)持有(包含曾于最近三年内持有)台湾证券证照管理部门发出的相关证照;

(五)与大陆证券经营机构签订劳动合同或证券经纪人委托代理合同;

(六)在台湾未曾受到金融、证券监管部门的处罚,符合大陆法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(三)最近三年内台湾证券证照管理部门为申请人核发的证券执业证照证明;

对于在执业证书申请过程中提供虚假材料和信息的,我会将依据相关自律规则予以处理。

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