证券从业人员管理制度

中国证券业实行从业人员资格管理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,是进入证券行业的必备证书,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,方能从事相应的证券活动。

概括地说,证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言,证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

1[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是()。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中,有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体参考答案:D参考解析:选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件,选项D属于其客体要件。2[单选题] 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担参考答案:A参考解析:证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。3[单选题] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.5万元以上30万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下参考答案:A参考解析:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。4[单选题] 从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司参考答案:A参考解析:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。5[单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是()。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券参考答案:A参考解析:客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的,从其约定。6[单选题] 在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。A.中国证监会B.中国证券业协会C.外汇管理局D.中国人民银行参考答案:B参考解析:中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。7[单选题] 收购人公告要约收购报告书摘要后()日内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。A.5B.10C.15D.30参考答案:C参考解析:收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。8[单选题] 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.5参考答案:D参考解析:保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。9[单选题] 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。A.按月B.按年C.随时D.定期参考答案:D参考解析:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。10[单选题] 参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(),具有()学历。A.16周岁;高中以上B.6周岁;大专以上C.18周岁;高中以上D.18周岁;大专以上参考答案:C参考解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定,参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。11[单选题] 证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于()人。A.5B.10C.15D.20参考答案:A参考解析:证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于5人。12[单选题] ()可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会参考答案:B参考解析:证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。13[单选题] 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.30参考答案:C参考解析:人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。14[单选题] 下列不属于基金管理人义务的是()。A.负责基金投资与证券的清算交割B.及时、足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册,记录15年以上D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值参考答案:A参考解析:基金管理人的义务主要有:(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册,记录15年以上。(4)编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。15[单选题] 有执行期间的处罚处分自()起算。A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期间届满次日参考答案:C参考解析:根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定,效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算。16[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.低于B.等于C.高于D.大于参考答案:A参考解析:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。17[单选题] 下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润参考答案:A参考解析:背信运用受托财产罪,是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体,即金融机构。主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。18[单选题] 涉及证券市场的法律、法规中,行政法规是由()制定并颁布的。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门参考答案:B参考解析:证券市场的法律、法规可以分为四个层次:(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。19[单选题] 证券公司可以通过设立()的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。A.单一性B.综合性C.集团性D.特定性参考答案:B参考解析:证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。20[单选题] 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户参考答案:A参考解析:融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。

“2018证券从业资格考试《法律法规》章节练习题(7)”供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”!

点击查看:2018证券从业资格考试《法律法规》章节练习题汇总

第二章 证券从业人员管理

第一节 从业资格

1[单选题] 被监管机构采取( )措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

    关于作者:

    本文著作权归作者所有,部分作品来自网络,如有侵权,联删!

    为您推荐

    发表评论

    电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

    条评论