证券从业资格

你知道证券从业资格证申请流程是怎样的吗?你对证券从业资格证申请流程了解吗?下面是yjbys小编为大家带来的证券从业资格证申请流程,欢迎阅读。

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。

(二)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表【填写注意事项】,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构。

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会。

(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

(五)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

特别说明:取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用,可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。

协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕,对于证券经纪人证书的申请,协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是,如果申请材料不全,或者协会对申请材料的.真实性存有合理的怀疑,可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。

你知道如何申请证券从业资格证书吗?你对证券从业资格证书申请流程了解吗?下面是yjbys小编为大家带来的关于证券从业资格证书申请流程的知识,欢迎阅读。

机构申请登录系统---填表提交材料--机构初审复审--协会审核--通过发证由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。

申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表【填写注意事项】,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构。

机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会。

协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕,对于证券经纪人证书的申请,协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是,如果申请材料不全,或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑,可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。

证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

自2015年7月1日起,开始实施新的考试测试制度。改革前考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。

2015年7月1日至12月31日期间,考生可以自主选择按新的'考试测试制度或改革前考试测试制度报名参加考试测试。

自2016年1月1日起,所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。

考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得规定科目有效合格成绩,即为资格考试测试合格人员。

同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的,入门资格考试合格。

考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得的合格成绩转换为改革后的有效合格成绩效用。

改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。通过基础科目《证券市场基础知识》的,入门资格考试合格。

通过一门及一门以上专业科目的,应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后,入门资格考试合格。

答: 首先请咨询所在机构的资格管理员,证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核,由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

如有进一步问题需咨询,证券从业人员请通过所在机构的资格管理员、与协会从业人员管理部沟通协商后答复。

二、想全面了解一下有关证券业从业人员管理的规定,一共有哪些?

答: 与证券业从业人员管理相关的法规主要包括国家法律和行政法规4件、部门规章和规范性文件25件以及自律规则和行为规范30件。

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