证券从业人员合规要求_证券合规员资格_证券从业人员合规测试

问:从合规的角度,证券公司聘用证券从业人员应注意些什么?

答:《证券法》规定,证券公司从业人员应当具有证券从业资格;因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员;国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。

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未来10年,金融圈什么证书会越来越值钱

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《证券市场基本法律法规》确定普通投资者风险承受能力的主要因素

证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用,是个人财商水平的一个体现, ...

2020-10-30 17:31:45

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证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:证券交易原则和交易规则

我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式,并遵循公开、公平、公正的原则。 (一)交易原则 1.价格优先原则 价格较高的买入申报优先于价 ...

2020-10-30 17:28:51

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《证券市场基本法律法规》划分产品或服务风险等级时应考虑的因素

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,由中国证券协会统一组织、统一大纲、统一试题、统一评分标准,参加考试并成绩合格者,获得相应证券从业资格,由中国证券协会统一发放合格证书。下面 ...

2020-10-30 17:26:01

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证券从业资格知识点:资产管理业务的风险控制要求

证券从业资格考试是进入证券行业必备证书,今天高顿小编为大家整理了资产管理业务的风险控制要求一起来学习吧。

2020-08-05 17:57:28

证券从业《法律法规》细分考点:董事、高级管理人员的特定性义务

董事、高级管理人员的特定性义务 董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为: (1)挪用公司资金。 (2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。 (3)违反公 ...

2016-08-25 13:19:21

合肥2016年第七次(下半年)证券从业人员资格考试有关事项

2016年第七次(下半年)证券从业人员资格考试有关事项公告如下: 一、考试日期及报名时间 9月3日至4日考试:考试报名时间为7月18日至8月10日。 二、考试报名条件 (一)一般从业资格考试 1、报名截止日年满18周岁; 2、 ...

2016-08-15 16:18:55

证券业从业人员资格管理暂行规定

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门: 为提高证券业从业人员素质,维护投资者合法权益,促进我国证券市场健康发展,我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们,请你们通知所在地各证券 ...

2016-07-08 14:12:38

2016证券从业《法律法规》知识点:自营业务操作的基本要求

证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定: (1)真实、合法的资金和账户。 (2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度。 高顿网校温馨提醒: 证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业 ...

2016-06-24 10:20:32

2016证券从业《法律法规》知识点:风险监控体系

证券公司的风险监控体系一般规定如下: (1)建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能 ...

2016-06-24 10:15:49

2016证券从业《法律法规》知识点:资产管理合同

证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜做出明约定。 资产管理合同应当包括下列基本事项: ...

2016-06-24 10:12:01

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2016年证券从业《法律法规》考点:证券自营业务操作的基本要求

证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定: (1)真实、合法的资金和账户。 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金, ...

2016-03-10 09:11:08

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2016年证券从业《法律法规》考点:证券自营业务持仓规模的要求

证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1。 证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% ...

2016-03-10 09:09:13

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2016年证券从业《法律法规》考点:客户资产管理业务类型及基本要求

经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务: (1)为单一客户办理定向资产管理业务。 (2)为多个客户办理集合资产管理业务。 (3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务 ...

2016-03-10 09:08:05

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2016年证券从业《法律法规》考点:开展资产管理业务的基本原则要求

根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则: (1)守法合规。 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为。 (2)公平公正 ...

2016-03-10 09:07:07

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2016年证券从业《法律法规》考点:资产管理的最低要求

证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件: (1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。 (2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。 (3) ...

2016-03-10 09:06:05

2016年证券从业《法律法规》考点:资产管理合同的必备内容

证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。 资产管理合同应当包括下列基本事项 ...

2016-03-10 09:05:41

2016年证券从业《法律法规》考点:集合资产管理业务

证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低 ...

2016-03-10 09:00:51

2016年证券从业《法律法规》考点:合格投资者要求

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应 ...

2016-03-10 09:00:32

2016年证券从业《法律法规》考点:关联交易的要求

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户, ...

2016-03-10 09:00:13

2016年证券从业《法律法规》考点:资产管理业务的风险控制

为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求: (1)证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。 (2)证券公司应当按照经 ...

2016-03-10 08:59:19

2016年证券从业《法律法规》考点:客户资产托管的基本要求

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进 ...

2016-03-10 08:56:23

2016年证券从业《法律法规》考点:监管措施及后续监管要求

1.证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。 2.证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起5日内 ...

2016-03-10 08:55:58

2016证券从业《法律法规》考点:开展资产管理业务的基本原则要求

根据中国证券监督管理委员会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则: (1)守法合规 。遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为。 (2)公平公正 ...

2016-03-07 09:28:16

2016证券从业《法律法规》考点:合格投资者要求

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应 ...

2016-03-07 09:19:10

2016证券从业《法律法规》考点:资产管理业务的风险控制

为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求: (1)证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。 (2)证券公司应当按照经 ...

2016-03-07 09:16:31

2016证券从业《法律法规》:资产管理业务的风险控制

为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求: (1)证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。 (2)证券公司应当按照经 ...

2016-01-18 09:48:30

2015证券从业《证券交易》高频考点:合规风险的防范

2015证券从业《证券交易》高频考点:合规风险的防范 1.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。 2.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机 ...

2015-10-23 09:46:19

2015证券从业《证券交易》高频考点:合规风险

2015证券从业《证券交易》高频考点:合规风险 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守 ...

2015-10-23 09:40:53

2014年证券从业人员职业资格考试复习:业务规模和集中度风险的控制

业务规模和集中度风险的控制 1.规模确定,实时监控。 证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资 ...

2014-05-09 10:46:25

2014年证券从业人员职业资格考试复习:业务管理风险的控制

业务管理风险的控制 1.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等,并加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训。 2.对重要的业务环节,如征信调查、合同签 ...

2014-05-09 10:45:28

2014年证券从业人员职业资格考试复习:客户信用风险的控制

客户信用风险的控制 1.建立客户选择和授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限。 2.严格合同管理、履行风险提示。 3.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证 ...

2014-05-09 10:43:48

2014年证券从业人员资格考试重点:市场风险的控制

市场风险的控制 1.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时,交 ...

2014-05-09 10:42:08

证券业从业人员行为规范

证券从业人员一般性禁止行为: 1、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动; 2、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息; 3、损害社会公共利益、所在 ...

北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦8层。

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