证券从业时间数字怎么背诵_证券从业法律法规数字_证券从业考试很多59分

5.每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表、监管表,深圳1个标准流速为15笔/秒

6.单个企业年金计划最多开立10个证券帐户

7.证券自营开立多帐户,每500万注册资本开一个

8.证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记

9.1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度

10.申报最小变动单位:上交所基金、权证为0.001;深交所基金为0.001、B股为0.001美元、B股0.01港元

11.债券质押回购0.005,A股,债券,买断回购0.01A股,债券,质押回购0.01

12.上交所申报时间:9:15~9:25,9:30~11:30,13:00~15:00(9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,不能撤单)

13.深交所申报时间:9:15~11:30,13:00~15:00(9:20~9:25,14:57~15:00不能撤单集合竞价阶段)9:25~9:30只申报

14.中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%,开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%

15.上交所无涨跌幅限制的证券时,集合竞价阶段申报要求:股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B)基金,债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%连续竞价阶段申报要求:申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%,不低于实时最高买入价格的90%,同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%

16.深交所无涨跌幅限制的证券时,股票首日集合竞价为发行价的900%,(连续竞价,收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)

17.债券首日集合竞价为发行价的上下30%,(同上一样,都是10%)

18.质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%,连续竞价,收盘集合竞价为最近成交价的100%

19.证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3,不足5元按5元收,B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收

20.2008年4月24日,交易印花税由3下调为1

21.大宗交易时间:上交所为9:30~11:3013:00~15:30;深交所为9:15~11:3013:00~15:30

22.股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形:①一个会计年度审计结果对外担保超过1亿元且占净资产的100%;②为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上;③24个月内再次受到公开谴责;④连续20个交易日收盘价低于面值;⑤连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价,深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

23.交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市

24.上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行,(交易时间为9:30~11:30,13:00~14:00),每笔买卖报价数量为5000手的整数倍

25.固定收益平台实行净价申报,最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%,1手为1000元面值

26.公布卖买最大5家营业部的条件:①收盘价偏离值达7%的前3只股票(基金);②价格振幅达到15%的前3只③换手率达到20%的前3只

27.异常波动情形:①连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达20%的;②ST,*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达15%;③连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%

28.QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超过10%,所有QFII持有一家总数不超过20%

29.分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始,认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1~R+6日停牌

30.如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999份

31.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%

32.代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿,净资本不低于5亿报价转让的'每笔委托数量应在3万股以上,股份和资金T+1到帐

33.IB业务的资格条件:①前6个月风险指标合规;②资金第三方存管;③控股期货公司或者同时被控股;④公司总部5名,营业部2名具有期货从业资格人员;⑤已建立相关的业务规则,内部控制,风险隔离制度6技术系统达标

34.证券自营最低注册资本1亿,净资本不低于5000万自营股票规模<净资本的100%自营证券规模(按成本价计)<净资本200%自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值一种非债券的成本<净资本的30%证券自营相关原始凭证保存20年

35.每半年,一年后的30日报证监会证券自营的情况

36.资产管理业务要求净资本不低于2亿元,3年以上证券自营,资产管理的从业经历人员不少于5人

37.集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿,非限定性集合资产的净资本不少于5亿元

38.定向资产管理,单个客户不低于100万元

39.限定性集合单个客户不低于5万,非限定性不低于10万

40.集合资产计划批准后6个月内启动推广,60个工作日完成设产工作开始投资运作

41.证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿,参与多个计划不得超过公司净资本的15%

42.资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%,一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%

43.资产计划投于关联公司不得超计划的3%,集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值,4个月报年度审计

44.融资融券试点的条件:①经纪业务满3年的创新类证券公司;②高管2年内没有违法和处;③最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿

45.证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见

46.标的证券应当符合下列条件:交易所上市满3个月融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元,股东人数不少于4000人,3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%,日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%,波动幅度不超500%(基准指数指上海综合指数,深圳综合指数和中小板指数)

47.有价证券冲抵保证金的折算率:上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%,其他股票不超过65%

48.开放式基金折算率不超过90%国债不超过95%,其他上市证券投资基金和债券不超过80%

49.客户维持担保比例不低于130%,追加后的维持担保比例不低于150%。维持担保比例超300%后可提现,但提现后担保比例不低于300%

50.对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%,接受单只担保股票市值不超过该股票的20%

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必背数字篇:档案保管年限

1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存2年。

2.客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。

4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于3年。

5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年;每年4月底前,将上一年度投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。

7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

13.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于20年。

14.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。

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证券从业数字总结图片

证券从业资格证作为一种资格考试,难度并不算大,只需考两门科目,考试内容也多以记忆性为主,有充分备考的考生,通过考试的概率很大。小编今天给大家准备的证券从业知识考点,考前一定要好好背背哦~

证券从业数字考点归纳图片

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1. 有限责任公司由50个以下股东共同出资设立,最少为股东为1人,此种情形下为一人有限责任公司。股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。

2. 以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元,以商品批发为主的50万人民币,以商业零售为主的30万人民币,科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。

3. 公司连续5年不向股东分配利润,而公司5年连续盈利,并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。自股东会会议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4. 公司的合并与分立是公司的特别决议事项。有限责任公司,必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 注:特别决议事项2/3的股东通过,普通决议事项只需要1/2的股东表决通过。

5. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。

6. 罚款; 由公司登记机关对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款。

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7. 证券公开发行的条件:向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。

8. 设立股份有限公司股票发行的条件:

❤发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%,其股份在3年之内不得转让。

❤在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不少于人民币3000万,但是国家另有规定的除外。

❤ 向社会公众发行部分不得少于公司拟发行的股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数不得超过拟发行社会公众发行股本总额的10%;公司发行股本总额超过4亿元的,向社会公众发行的比例不少于股本总额的10%。

❤发起人在近3年内没有重大违法行为。

9. 公司公开发行新股,还应满足最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。

10. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式进行销售。

11. 证券交易暂停情形:股票近3年连续亏损;债券近2年连续亏损; 终止交易的情形:股票近3年连续亏损,在最后一个年度内未通用恢复盈利。

12. 协议收购上市公司时,达成协议后必须在3日内向将该收购协议向国务院证券监督机构作出书面报告,并公告。通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约,且事先必须向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书。15日后,公告其收购要约。收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日。

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