证券从业考试大纲每年变化大吗_证券从业新大纲_证券从业资格考试大纲变化

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的.全国统一考试,那么证券从业资格考试的知识点有哪些呢?为了帮助大家更好复习2017年证券资格考试,yjbys小编为大家整理了证券资格考试的证券经纪业务、证券投资咨询大纲如下:

第一节 证券经纪业务

一, 证券经纪业务构成要素

委托人 证券经纪商 证交所 证券交易对象

二,证券经纪业务的特点

业务对象广泛性 证券经纪中介性 客户指令权威性 客户资料保密性

三,经济业务管理制度

对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估

对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户回访比例不低于上年末客户总数10%

(不含休眠及终止交易账户),相关回放资料应当保存不少于3年

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司及营业部分别报所在地证监局备案。

证券营业部负责人离任的,应审计,违法违规经营问题,应内部追责并报监管机构或司法机关依法处理,2年内违规人员不得转任其他营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。

四,非交易过户

1. 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,应提交以下文件

为适应证券行业发展,不断完善从业资格考试,我会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》,现予发布,自发布之日起施行。

特此公告。

附件:《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》

证券从业资格考试大纲变化图片

为促进证券从业人员提升执业品行和专业能力,适应资本市场发展的新形势、新要求,我会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)》,包括《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两个科目,现予发布,自发布之日起施行。

特此公告。

附件:《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)》.doc

中国证券业协会

2020年10月15日

证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020版)《证券市场基本法律法规》>" href="http://www.wangxiao.cn/zq/2864016.html" target="_blank" style="color: rgb(0, 0, 255);">点击查看详情>>大纲变化对比教材变化对比《金融市场基础知识》>" href="http://www.wangxiao.cn/zq/2864017.html" target="_blank" style="white-space: normal; color: rgb(0, 0, 255);">点击查看详情>>大纲变化对比教材变化对比编辑推荐:

    关于作者:

    本文著作权归作者所有,部分作品来自网络,如有侵权,联删!

    为您推荐

    发表评论

    电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

    条评论