证券从业培训学时未完成_证券从业培训心得体会_证券从业培训

各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员,执业证书有效日期截止为2017年12月31日的,均应参加本次年度年检。

证券公司经纪人实行滚动年检,不参加本次年度年检。保荐代表人年检要求另行通知。

1、符合《办法》第十条规定的;

2、 执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整的;

3、在所持证书有效期内,累计完成30个后续职业培训学时,其中必修学时不少于20学时。完成规定学时后,机构已为其提交年检申请、审核,并通过机构内部公示及协会网站外部公示的;

4、年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。

1、本年度从业人员年检自2017年4月10日开始,至2017年12月31日截止。

2、各机构应有序安排本年度年检工作,及时查询从业人员管理平台“年检查询”中年检状态和年检学时的变化情况, 督促从业人员积极参加后续职业培训并合理安排培训时间,尽早完成年检规定学时。

3、各机构应及时为符合条件的人员提交年检申请并进行年检审核。年检流程如下:机构资格管理员为已完成后续培训学时的人员提交年检申请;机构资格管理员进行年检审核,审核通过后进入机构内部公示(5个自然日);内部公示期满,自动进入协会网站进行外部公示(5个自然日);外部公示期满,年检流程结束。

4、年检期间,协会将对部分地区、部分机构从业人员执业行为准则执行情况、执业注册管理情况、后续执业培训组织和完成情况等进行抽查。

5、年检结束后,协会将通过协会网站公示尚未完成本年度年检的从业人员及所在机构名单。

6、到期未按规定完成本年度年检的从业人员,其执业证书将被暂停,并在协会网站进行公告。

1、各机构应指定专门部门负责受理涉及所属从业人员虚假执业注册、年检信息的投诉。对调查属实的投诉,应及时向协会报告。

2、机构不能按要求履行年检责任或义务的,协会将视情节轻重给予自律管理措施或纪律处分。

中国证券业协会主办,是各类证券从业人员、保荐代表人继续教育远程教育网上学习培训唯一官方网站。

1.如何修改密码?

新远程培训系统与从业人员管理系统实现了数据共享,学员的登录账号和密码均同步于从业人员管理系统,从业人员无法在远程培训系统中进行修改;若学员自行在远程培训系统中注册的账号,可以进行密码修改操作。

2.学员如何找回密码?

1)学员点击忘记密码,如是从业人员可点击从业人员端口进去,输入账号和身份证号;

2)系统会把重置密码的链接发到学员的邮箱,学员可进入邮箱点击重置密码的链接。

机构一级或者二级集体管理员登陆中国证券业协会从业人员管理平台http://person.sac.net.cn,在系统管理账户密码管理中给学员重置密码。

中国证券业协会组织的相应业务培训可通过证券业协会网址培训中心参加。根据《证券业从业人员后续职业培训学时认定标准》,培训分为可计入必修学时和可计入选修学时两类。

中国证券业协会组织的相应业务培训可通过证券业协会网址培训中心参加。根据《证券业从业人员后续职业培训学时认定标准》,培训分为可计入必修学时和可计入选修学时两类。

其中,可计入必修学时的培训,主要包括:一是证券监管部门组织的法规类培训;二是协会组织实施的必修类培训;三是协会特别会员按照协会后续培训大纲自行组织的,有明确培训内容、授课师资、授课讲义,且事前报经协会认可的培训。

可计入选修学时的培训,主要包括:一是协会组织实施的选修类培训;二是协会会员按照协会后续职业培训大纲组织的,有明确培训内容、授课师资、授课讲义,且事后报经协会认可的培训。

学时计入条件方面,根据《证券业从业人员后续职业培训学时认定标准》,协会组织实施的必修类和选修类培训直接计入从业人员后续职业培训学时数据库,而协会会员组织实施的培训必须达到一定的条件,才可计入从业人员后续职业培训学时数据库。

其中,计入必修学时的条件包括:一是在培训实施前10个工作日将完整的培训实施方案报送协会并经协会认可,且在培训结束后15个工作日内按要求将培训信息以电子版形式报送协会并经协会认可;二是提交学时豁免信息表且经协会认可。

具体来看,豁免情形包括:从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融等专业教育,在取得学士、硕士和博士学位的当年,可分别豁免当年后续职业培训必修学时中的6学时、8学时和10学时。

计入选修学时条件,主要包括在培训结束后15个工作日内将实施方案、培训信息以电子版报送协会并经协会认可。

证券从业培训心得图片

一、自2008年起,证券从业人员应当按照《证券从业人员后续职业培训大纲》(以下简称《大纲》)的要求,在年检期间完成30个后续职业培训学时,且每年不少于15学时,其中必修学时不少于10学时,选修学时不少于5学时。

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