2019年证券从业资格考试复习资料汇总(各科目)

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5.每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表、监管表,深圳1个标准流速为15笔/秒

6.单个企业年金计划最多开立10个证券帐户

7.证券自营开立多帐户,每500万注册资本开一个

8.证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记

9.1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度

10.申报最小变动单位:上交所基金、权证为0.001;深交所基金为0.001、B股为0.001美元、B股0.01港元

11.债券质押回购0.005,A股,债券,买断回购0.01A股,债券,质押回购0.01

12.上交所申报时间:9:15~9:25,9:30~11:30,13:00~15:00(9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,不能撤单)

13.深交所申报时间:9:15~11:30,13:00~15:00(9:20~9:25,14:57~15:00不能撤单集合竞价阶段)9:25~9:30只申报

14.中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%,开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%

15.上交所无涨跌幅限制的证券时,集合竞价阶段申报要求:股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B)基金,债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%连续竞价阶段申报要求:申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%,不低于实时最高买入价格的90%,同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%

16.深交所无涨跌幅限制的证券时,股票首日集合竞价为发行价的900%,(连续竞价,收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)

17.债券首日集合竞价为发行价的上下30%,(同上一样,都是10%)

18.质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%,连续竞价,收盘集合竞价为最近成交价的100%

19.证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3,不足5元按5元收,B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收

20.2008年4月24日,交易印花税由3下调为1

21.大宗交易时间:上交所为9:30~11:3013:00~15:30;深交所为9:15~11:3013:00~15:30

22.股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形:①一个会计年度审计结果对外担保超过1亿元且占净资产的100%;②为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上;③24个月内再次受到公开谴责;④连续20个交易日收盘价低于面值;⑤连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价,深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

23.交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市

24.上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行,(交易时间为9:30~11:30,13:00~14:00),每笔买卖报价数量为5000手的整数倍

25.固定收益平台实行净价申报,最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10%,1手为1000元面值

26.公布卖买最大5家营业部的条件:①收盘价偏离值达7%的前3只股票(基金);②价格振幅达到15%的前3只③换手率达到20%的前3只

27.异常波动情形:①连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达20%的;②ST,*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达15%;③连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%

28.QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超过10%,所有QFII持有一家总数不超过20%

29.分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始,认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1~R+6日停牌

30.如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。但单笔赎回份额不超过99999999份

31.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%

32.代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿,净资本不低于5亿报价转让的'每笔委托数量应在3万股以上,股份和资金T+1到帐

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