证券从业人员入职多久后续培训_证券从业人员入职公示_证券从业人员换工作公示

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一、接受后续职业培训的对象为已取得证券执业资格的人员。证券执业人员所属单位及其他培训单位应按《纲要》和本《意见》的要求组织证券执业人员后续职业培训。

二、各培训单位组织的后续职业培训,培训内容应按照《大纲》的要求执行,各必修部分的培训不少于5个学时。

(一)证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他中国证监会认定的证券经营机构的人员,由中国证券业协会组织后续职业培训。

(二)证券公司的执业人员(除第(一)款规定的人员),由证券公司、地方证券业协会组织后续职业培训。

1.证券公司营业部的执业人员,由营业部所在地的地方证券业协会组织法律法规、职业道德两部分内容的培训;由证券公司组织业务规则、宏观经济形势与政策和业务创新三部分内容的培训(证券公司营业部所在地尚未成立地方证券业协会的,由证券公司负责组织该地区的营业部执业人员的后续职业培训)。

(三)证券投资基金管理公司、商业银行基金托管部、资产管理公司的证券执业人员(除第(一)款规定的人员),由本单位组织后续职业培训,也可委托所在地的地方证券业协会组织后续职业培训。

(四)其他机构(投资咨询公司等)证券执业人员的后续职业培训,参照证券公司营业部的组织方式。

(五)中国证券业协会可根据具体情况,对培训组织方式进行调整。

(一)各培训组织单位应在培训实施前1个月,通过中国证券业协会培训信息系统报送培训计划。

1.证券公司、证券投资基金管理公司等机构报送的培训计划,经机构注册地的地方证券业协会确认后报送中国证券业协会备案;培训计划有变更的,应在培训实施前及时将计划变更信息报地方证券业协会。

2.地方证券业协会报送的培训计划经中国证券业协会确认后执行。培训计划有变更的,应在培训实施前及时将计划变更信息报中国证券业协会。

(二)各培训组织单位应在培训结束后10个工作日内,通过中国证券业协会培训信息系统报送培训实施情况及培训人员的相关信息。证券公司、证券投资基金管理公司等机构报送的培训信息,需经机构注册地的地方证券业协会确认后提交中国证券业协会。

五、中国证券业协会可对会员公司及地方证券业协会组织的培训实施情况进行抽查,或委托地方证券业协会对所在地的会员公司培训实施情况进行抽查。

六、执业人员培训学时的豁免按照《纲要》第二十条的规定,豁免的内容为业务规则和宏观经济形势与政策部分。

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各会员公司、各地方证券业协会:为适应我国资本市场发展的新形势,提高证券从业人员后续培训的有效性,做好后续职业培训管理工作,经研究决定,自2008年起,中国证券业协会(以下简称“协会”)调整证券从业人员后续职业培训的相关要求,并使用远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训。现将有关事项通知如下:一、自2008年起,证券从业人员应当按照《证券从业人员后续职业培训大纲》(以下简称《大纲》)的要求,在年检期间完成30个后续职业培训学时,且每年不少于15学时,其中必修学时不少于10学时,选修学时不少于5学时。二、证券从业人员每年须通过协会远程培训系统完成10个必修后续职业培训学时,否则不得参加从业人员年检。三、各会员公司、地方证券业协会可按照《大纲》的要求组织本公司或本地区从业人员后续职业培训,培训内容为《大纲》选修部分的内容。从业人员也可通过协会远程培训系统学习选修部分的内容。四、会员公司、地方证券业协会组织的后续职业培训完成后,应当按照《证券从业人员后续职业培训信息管理暂行办法》的规定报送培训信息。五、证券公司高级管理人员、基金行业高级管理人员、证券投资咨询公司高级管理人员、保荐代表人及其他中国证监会认定的证券经营机构人员的后续职业培训,由协会按照相关规定或监管部门的要求专门组织,所获得的培训学时计入后续职业培训学时。六、证券从业人员使用协会远程培训系统,应当遵守《中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定》。协会将定期在网站公示各会员公司证券从业人员参加后续职业培训情况。七、2006年1月1日后获得“中国证券业执业证书”的从业人员,在本通知下发时已完成20个后续职业培训学时的,可在规定时间内直接参加年检;未达到20个后续职业培训学时的,应通过协会远程培训系统完成剩余学时的培训,其后续职业培训总学时按照本通知的要求计算。八、本通知自2008年1月1日起生效。中国证券业协会发布的《关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见》(中证协发[2005]029号)同时废止。

第一条 为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。

第三条 中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;

(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;

(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;

(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等,在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的,适用其规定。

第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。

第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。

(一)国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的;

从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

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