证券从业人员年检期间培训学时_证券从业人员多久年检_证券从业人员年检

证券从业资格证是从业人员进入证券公司工作的必须证件,如果没有通过年检,执业资格就会被暂停,暂停执业期间,不得对外开展证券业务,对从业人员有很大的影响。如果在这期间开展证券业务,就属于违规行为。

依据《证券从业人员资格管理办法实施细则》,中国证券业协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年一次年检,协会每年定期开展从业人员年检工作,通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束。其中证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起,每年一次实行滚动年检,保荐代表人实行每年年检。

(4)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

一般业务资格的申请人,通过所在证券公司向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在证券公司进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序。

根据业内人士给出的解读,取消年检操作对后续培训没有影响。培训时长可能由每两年计算30个学时改为每年计算15个学时;未按时完成培训会增加惩戒性培训要求,但执业证书不会被自动注销。

开展证券业务前,证券从业人员应进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司要周期性对培训效果进行测试。

无论如何,不到50个字的公告还是让证券从业人员有些小确幸,这对于行业来说肯定是个好消息,可以减轻从业人员的负担。后续职业培训如何考核如何进行,还有待进一步明确。

各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员,执业证书有效日期截止为2017年12月31日的,均应参加本次年度年检。

证券公司经纪人实行滚动年检,不参加本次年度年检。保荐代表人年检要求另行通知。

1、符合《办法》第十条规定的;

2、 执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整的;

3、在所持证书有效期内,累计完成30个后续职业培训学时,其中必修学时不少于20学时。完成规定学时后,机构已为其提交年检申请、审核,并通过机构内部公示及协会网站外部公示的;

4、年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。

1、本年度从业人员年检自2017年4月10日开始,至2017年12月31日截止。

2、各机构应有序安排本年度年检工作,及时查询从业人员管理平台年检查询中年检状态和年检学时的变化情况, 督促从业人员积极参加后续职业培训并合理安排培训时间,尽早完成年检规定学时。

3、各机构应及时为符合条件的人员提交年检申请并进行年检审核。年检流程如下:机构资格管理员为已完成后续培训学时的人员提交年检申请;机构资格管理员进行年检审核,审核通过后进入机构内部公示(5个自然日);内部公示期满,自动进入协会网站进行外部公示(5个自然日);外部公示期满,年检流程结束。

4、年检期间,协会将对部分地区、部分机构从业人员执业行为准则执行情况、执业注册管理情况、后续执业培训组织和完成情况等进行抽查。

5、年检结束后,协会将通过协会网站公示尚未完成本年度年检的从业人员及所在机构名单。

6、到期未按规定完成本年度年检的从业人员,其执业证书将被暂停,并在协会网站进行公告。

1、各机构应指定专门部门负责受理涉及所属从业人员虚假执业注册、年检信息的投诉。对调查属实的投诉,应及时向协会报告。

2、机构不能按要求履行年检责任或义务的,协会将视情节轻重给予自律管理措施或纪律处分。

说明:因考试政策、内容不断变化与调整,中华会计网校提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员,执业证书有效日期截止为2017年12月31日的,均应参加本次年度年检。

证券公司经纪人实行滚动年检,不参加本次年度年检。保荐代表人年检要求另行通知。

1、符合《办法》第十条规定的;

2、 执业证书申请材料或年检材料真实、准确、完整的;

3、在所持证书有效期内,累计完成30个后续职业培训学时,其中必修学时不少于20学时。完成规定学时后,机构已为其提交年检申请、审核,并通过机构内部公示及协会网站外部公示的;

4、年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。

1、本年度从业人员年检自2017年4月10日开始,至2017年12月31日截止。

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